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中证协发分析师评选规范:结果不得作为薪酬激励依据

2019年10月09日 14:16来源:未知手机版

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原标题:中证协发布分析师外部评选规范:结果不得作为薪酬激励依据

10月8日,中国证券业协会发布《证券分析师参加外部评选规范》(下称《规范》),其中要求分析师参加评选活动应由证券公司统一报名,对于不符合评估要求的评选,证券公司应主动拒绝参加。

此外《规范》还要求证券公司,评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据,不得作为对分析师薪酬激励的依据。

《规范》共二十一条,自发布之日起实施。澎湃新闻记者梳理了《规范》的十大看点,如下:

1,为什么下发规范?

为了进一步规范证券分析师参加各类外部评选活动,加强证券公司对分析师廉洁从业管理和声誉风险管理,提高证券研究报告质量,促进形成客观、公正的外部评选机制,促进发布证券研究报告业务健康发展。

2,何为外部评选?

《规范》中明确指出,外部评选是指由证券公司之外第三方市场机构主办的对证券公司、分析师的研究能力进行评价的活动。

3,证券公司应该如何对评选活动进行管理?

《规范》要求证券公司应当对分析师参加评选活动进行统一管理,建立分析师参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制,规范分析师参加评选行为。

证券公司应对参与的评选活动进行评估,评估内容包括但不限于:主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方法的科学性、评选结果的公正性等。对于不符合评估要求的评选,证券公司应主动拒绝参加。

4,评选活动怎么合规参加?

分析师参加评选活动应由证券公司统一报名,公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。因违法违规受到行政处罚、行政监管措施或自律惩戒的下列人员,公司应限制其参加评选活动。

一是受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选;二是被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施,当年及未来一年不得推荐参加评选;三是被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参加评选,计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。

5,未经证券公司报名的评选活动应该怎么对待?

《规范》要求未经证券公司报名,主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象的,证券公司应要求主办方将公司和/或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。

上述《规范》还进一步要求,证券公司、分析师应自觉抵制存在利益冲突、缺乏公平性、公正性及严重影响分析师独立性的评选活动。

在评选过程或评选结果公布后,评选活动存在违反公平、公正情形的,证券公司应及时退出评选并公告。

6,以前五花八门的拉票手段还能行得通吗?

《规范》严禁分析师以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼,包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益,或者以其他变通的方式进行利益输送。

同时,严禁证券公司和分析师以各种形式刊载或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵称附注形式显示拉票信息,或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。

值得关注的是,《规范》对拉票信息进行了限定和解释,是指参加评选的证券公司或者分析师为获得评选名次,向拥有评选投票权的人发送希望、邀请或者要求对方给自己或本公司参评人投票的信息。

包括在研究报告、宣传等材料、上述自媒体中发送评选活动名称或标识,评选主办方名称或标识,参评人的评选编号,或者出现“请投第X”名次、“投票”、“上榜”等字样,以及其他旨在游说、影响投票人给自己或公司参评人投票的信息。

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